证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

凡年满（　　），具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。
A.16周岁

B.18周岁

C.20周岁

D.22周岁

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首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向持股比例（）以上的股东配售股票。
A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

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参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（　　）年内不得参加资格考试。
A.1

B.2

C.3

D.4

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开放式基金是通过投资者向（　　）申购或赎回实现流通的。
A.基金托管人

B.基金受托人

C.基金管理公司

D.证券交易市场

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为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是(　　)。
A.证券投资咨询

B.证券投资顾问

C.证券投资服务

D.证券投资经纪

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会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向中国证券业协会诚信管理系统申报，中国证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
A.2

B.5

C.10

D.15

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证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括（）。 Ⅰ.转融资余额 Ⅱ.转融券余额 Ⅲ.转融通成交数据 Ⅳ.转融通费率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（　　）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A.3

B.6

C.9

D.12

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自负盈亏和（　　）是结合在一起的，它们都是公司作为独立的法人实体而产生的权利和义务。
A.自主经营

B.合法经营

C.实现资产保值增值

D.依法接受国家宏观调控

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中国证监会按照（　　）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.中国证券业协会

B.国务院

C.全国人民代表大会常务委员会

D.中国人民银行

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