证券从业资格 证券市场法律法规试题
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证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（ ）个月内做出批准或者不予批准的书面决定。
A.1
B.2
C.3
D.4
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关于证券资产管理业务的客户资产托管，下列说法中错误的有（ ）。 I．证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管 II．证券公司办理集合资产管理业务，开立的资金账户名称应当是“证券公司名称―资产托管机构名称―集合资产管理计划名称” III．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况 IV．资产托管机构可以将托管的集合资产管理计划资产与其管理的其他资产一起管理
A.I 、II
B.II、 IV
C.II 、III、 IV
D.I 、III
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证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。
A.3万元以上30万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.10万元以上60万元以下
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中国证券业协会应当在（ ）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
A.5
B.10
C.15
D.20
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证券从业资格考试由（ ）统一组织。
A.深圳证券交易所
B.中国证券业协会
C.上海证券交易所
D.中国证监会
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证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.60
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股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于( )。 ①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行 ②质押标的证券被作出终止上市决定 ③集合资产管理计划提前终止 ④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
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涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（ ）人操作、（ ）人复核，复核应当留痕。
A.一；一
B.多；多
C.多；一
D.一；多
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证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循（ ）原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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发行人应当就下列 ( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券 Ⅲ.增资扩股 Ⅳ.配股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ