证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

按照《证券法》第二百条规定，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约的从业人员或者工作人员，（　），并处以3万元以上（　）万元以下的罚款。
A.给予警告；20

B.撤销证券从业资格；10

C.责令改正；20

D.给予警告；10

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下列属于上市证券的是（　　）。 I．人民币普通股 II．基金券 III．人民币优先股 IV．期货
A.I 、II

B.III、 IV

C.I、 III、 IV

D.I、 II、 III、 IV

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信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（?）。
A.1万元以上10万元以下罚款

B.1万元以上30万元以下罚款

C.3万元以上10万元以下罚款

D.3万元以上30万元以下罚款

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集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个月内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
A.1

B.2

C.3

D.4

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【2019年真题】关于股票价格指数期货的说法，错误的是(　)。
A.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

B.股价指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

C.股价指数是以实物结算方式业结束交易的

D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

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证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚不包括（）。
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

B.责令改正

C.情节严重的，撤销相关业务许可

D.没收违法所得，并处以50万元以上100万元以下的罚款

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可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括( )。 Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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通过（　　），并不能判断在上市公司重大资产重组中，为上市公司重大资产重组的获得提供服务的审计机构、人员与评估机构、人员是否能够保持独立性。
A.公司聘请的对标的资产进行审计的审计机构与对资产进行评估的评估机构是否存在主要股东相同

B.公司聘请的对标的资产进行审计的审计机构与对资产进行评估的评估机构是否受同一控制人控制

C.是否由同时具备注册会计师及注册资产评估师的人员对同一标的资产既执行审计业务，又执行评估业务

D.公司聘请的对标的资产进行审计的审计机构与对资产进行评估的评估机构是否存在业务联系

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【2015年真题】下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是（）。
A.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

B.可以买卖期权

C.可以买卖基金份额

D.不可以买卖股权

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【2018年真题】下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。
A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的

B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

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