证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后（　）日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。
A.10

B.15

C.20

D.30

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股东大会是股份公司的权力机构，由（　　）组成。
A.持股5%以上的股东

B.全体股东

C.全体员工

D.公司高级管理人员

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经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是( )。
A.利益保证承诺

B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由

C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

D.投资者适当性匹配意见

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任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，中国证监会可以对其采取（）措施。
A.降职

B.证券市场禁入

C.罚款

D.警告

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财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。
A.2

B.3

C.4

D.5

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证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。 ①身份证 ②学历证书 ③中国证监会同意印制的申请表 ④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
A.①②

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

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证券公司的（）负责制定与融资融券业务相关的部门设置及各部门职责。
A.董事会

B.业务决策机构

C.业务执行部门

D.分支机构

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定向资产管理合同应约定管理人的权利和义务，管理人的权利不包括（）。
A.要求委托人提供与其身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等相关的信息和资料

B.对委托资产进行管理

C.按照约定收取管理费、业绩报酬等费用

D.取得委托资产清算后的剩余财产

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下列有关利润分配的说法，正确的是（　）。
A.股份有限公司中，公司章程可以规定不按照持股比例分配利润

B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润

C.公司持有的本公司股份可以分配利润

D.有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资

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证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是()。
A.责令改正

B.没收违法所得

C.处以30万元以上60万元以下的罚款

D.撤销相关业务许可

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