证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

收购人进行上市公司的收购，应聘请在中国注册的具有从事（）业务资格的机构担任其财务顾问。
A.评估

B.律师

C.财务顾问

D.审计

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证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。 Ⅰ.合理的预警机制 Ⅱ.严密的账户管理 Ⅲ.规范的交易操作 Ⅳ.完善的交易记录保存制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有( )。 Ⅰ.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序 Ⅱ.建立客户信用评估制度 Ⅲ.明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性 Ⅳ.记录和分析客户持仓品种及其交易情况
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ

C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

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取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近 2 年未受过刑事处罚 Ⅲ.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期的 Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（　　）设立。
A.监事会-投资决策机构-自营业务部的三级体制

B.投资决策机构-自营业务部门的二级体制

C.董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制

D.董事会-投资决策部门的二级体制

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下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。
A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

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申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（　　）年的财务会计报告。
A.1

B.2

C.3

D.5

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按照证券业从业人员执业行为准则的规定，从业人员不得从事的活动有（　　）。 Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动 Ⅱ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场 Ⅲ．编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场 Ⅳ．损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2019年真题】关于期货交易，下列说法正确的是(　) Ⅰ.期货交易是在集中的交易所市场以公开竞价方式进行的标准化合约交易 Ⅱ.期货合约可以不进行实物交收 Ⅲ.期货合约可以进行反向交易、平仓了结 Ⅳ.期货合约交易双方并不知道交易对手的情况
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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下列关于股份有限公司责任的说法中,正确的有()。Ⅰ,股东以自身财产对公司债务承担责任Ⅱ,公司以全部财产对公司债务承担责任Ⅲ,股东以认购股份对公司债务承担责任Ⅳ,公司以未分配利润对公司债务承担责任
A.Ⅰ,Ⅱ

B.Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅱ,Ⅲ,

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

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