证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，股份有限公司连续180日以上单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼。
A.3%

B.1%

C.3/10

D.1/10

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下面属于私募基金宣传推介规范的是( )。 ①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金 ②在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估 ③不得公开宣传 ④募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明
A.①④

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

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证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。 Ⅰ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 Ⅱ.受托从事的介绍业务范围 Ⅲ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式 Ⅳ.交易结算结果查询方式
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于( )。 ①协议 ②拍卖竞价 ③标购竞价 ④集中竞价
A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

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【2016年真题】下列选项中，说法正确的是（）。
A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密

B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可

C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务

D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌

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下列说法错误的是( )。
A.上市公司收购的有关方案属于证券交易内幕信息

B.上市公司分配股利或者增资的计划属于证券交易内幕信息

C.上市公司的高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任的信息属于证券交易内幕信息

D.上市公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的20％的为证券交易内幕信息

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证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得（　）执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员申请注册登记为证券投资顾问。
A.证券投资顾问

B.发布证券研究报告

C.证券投资分析

D.证券投资咨询

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财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。
A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

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下列选项中，属于公开信息的是（　　）。 I 协会会员基本信息 II 从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息 III 会员效力期限内受奖励次数 IV 从业人员效力期限内受奖励次数
A.I II III

B.II III IV

C.I II III IV

D.I IV

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我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布( )的人员。
A.证券信息

B.股票信息

C.证券研究报告

D.股票研究报告

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