证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制，保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通，维护交易秩序稳定；制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于（）年。
A.1

B.2

C.3

D.4

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证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（　　）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。
A.2

B.3

C.5

D.7

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期货交易所（　　）。
A.不得违反从事或者变相从事期货自营业务

B.与期货交易有关的营利性组织兼职

C.从期货交易所会员、客户处谋取利益

D.泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益

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关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（　　）。
A.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整

B.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司内部控制水平对其业务范围进行调整

C.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整

D.国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整

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期货交易具有高信用的特征．这种高信用特征集中表现为期货交易的（　　）。
A.场所固定

B.结算统一

C.保证金制度

D.商品特殊

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公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，可以由下列机构或人员中的（）决定。 Ⅰ.监事会 Ⅱ.股东大会 Ⅲ.董事会 Ⅳ.出资最多的股东
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的(　　)风险，以及其他投资风险。
A.政治

B.经济

C.市场

D.法律

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（）依法履行对证券公司的监督管理职责。
A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.登记结算中心

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根据《证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。
A.证券监督管理机构的工作人员

B.发行人的监事

C.持有公司股份3%的股东

D.证券登记结算机构的有关人员

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下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有（）。 Ⅰ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户 Ⅲ.接受客户委托，买卖证券 Ⅳ.提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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