证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（　）。
A.在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的

B.在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的

C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的

D.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的

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非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。 Ⅰ.网络 Ⅱ.公开劝诱 Ⅲ.说明会 Ⅳ.公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当( )。 ①真实 ②完整 ③相关 ④准确
A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

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【2018年真题】限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20％，并应当遵循( )的原则。
A.集中力量

B.分散投资风险

C.分散资金

D.分散人力

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按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( )。 Ⅰ.从事内幕交易 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ.向客户做出投资不受揭失或保证最低收益的承诺
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【2018年真题】下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有( )。 Ⅰ．拥有表决权20％的股东； Ⅱ．设立监事会的监事； Ⅲ．2／3的董事； Ⅳ．1／3的董事。
A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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以下属于证券研究报告的发布流程的有（　）。 Ⅰ．选题 Ⅱ．质量控制 Ⅲ．政府稽查 Ⅳ．合规审查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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《融资融券交易风险揭示书》应该提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司将以《融资融券合同》约定的通讯地址发送通知，通知发出并经过约定的时间后，（　）。
A.如果知道客户通讯地址变动的，应向新通讯地址再次发送通知

B.将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，客户无论因何种原因没有及时收到通知，都会面临担保物被证券公司平仓的风险

C.将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，但客户因第三方原因没有收到通知的除外

D.客户能证明没有收到通知的，所造成的经济损失由证券公司承担

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有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（）。
A.总资产额

B.股东实缴的出资额

C.净资产额

D.注册资本

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在证券经纪业务中，其收入来源于（）。
A.证券差价

B.证券分红

C.佣金

D.利息

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