证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定（），以（）的名义单独立户管理。
A.证券公司，每个客户

B.商业银行，证券公司

C.商业银行，每个客户

D.证券公司，商业银行

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证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括（）。
A.造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役

B.造成严重后果的，单处1万元以上10万元以下罚金

C.情节特别恶劣的，处3年以上5年以下有期徒刑

D.造成严重后果的，处2年以下有期徒刑或者拘役

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按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，( )的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。
A.监事会?

B.经理层

C.董事会?

D.风险管理部门

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下列关于私募基金子公司说法错误的是( )。
A.私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金，各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确，不得交叉重复

B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金

C.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的

D.私募基金子公司不得在下设的基金管理机构等特殊目的的机构之外设立其他机构

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证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。 Ⅰ.介绍业务的范围 Ⅱ.介绍业务对接规则 Ⅲ.执行期货保证金扣缴制度的措施 Ⅳ.客户投诉的接待处理方式
A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括( )。 Ⅰ.工商管理部门颁发的营业执照 Ⅱ.组织结构代码证及复印件 Ⅲ.执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章） Ⅳ.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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根据《证券法》，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。 Ⅰ.未作纠正或未经股东大会认可的，不得公开发行新股 Ⅱ.对直接负责人员处以警告并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 Ⅲ.对指使该行为的控股股东处以警告并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款 Ⅳ.对负责证券承销的证券公司处以警告，责令整改
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后( )个交易日内向协会报告，并于( )个交易日内提交重大事项报告。
A.1；3

B.1；5

C.3；5

D.3；10

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上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以( )罚款。
A.3万～30万元

B.4万～40万元

C.30万～60万元

D.40万～60万元

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下列说法正确的是（）。 ①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务 ②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外） ③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构 ④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任
A.①②③

B.②③④

C.①②

D.①②③④

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