证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是（）。
A.控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益

B.公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记

C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利

D.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销

已帮助 47 人解答此问题查看答案及解析
证券公司违反相关规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以（）的罚款。
A.非法融资融券等值以下

B.非法融资融券等值

C.非法融资融券等值金额的1倍

D.非法融资融券等值金额的2倍

已帮助 105 人解答此问题查看答案及解析
下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的是()。 Ⅰ.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚 Ⅱ.运用募集资金投资亏损的处罚 Ⅲ.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚；基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚 Ⅳ.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

已帮助 40 人解答此问题查看答案及解析
下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。
A.制定公司的基本管理制度

B.公司章程的修改

C.对发行公司债券作出决议

D.决定有关监事的报酬事项

已帮助 67 人解答此问题查看答案及解析
法人违反《人民共和国证券法》规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处以罚款处罚。
A.警告

B.降职

C.撤销任职资格或者证券从业资格

D.停薪留职

已帮助 60 人解答此问题查看答案及解析
由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

已帮助 51 人解答此问题查看答案及解析
期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交（　）。 Ⅰ．身份证 Ⅱ．学历证书 Ⅲ．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单 Ⅳ．所在单位开具的以往行为说明材料
A.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

已帮助 136 人解答此问题查看答案及解析
任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（　）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。
A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

已帮助 58 人解答此问题查看答案及解析
证券交易所决定终止上市公司股票上市交易的情形不包括（　　）。
A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

C.公司最近5年连续亏损，在其后2个年度内未能恢复盈利

D.公司解散或者被宣告破产

已帮助 91 人解答此问题查看答案及解析
证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于( )年。
A.10

B.15

C.20

D.25

已帮助 51 人解答此问题查看答案及解析