证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

下列属于投资银行业务内部控制内容的有（）。 Ⅰ.证券公司重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险 Ⅱ.建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施 Ⅲ.加强投资银行项目的内核工作和质量控制 Ⅳ.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是（　　）。
A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

B.证券公司

C.投资人

D.中国证券业协会

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约定购回式证券交易的购回期限不超过（）年。
A.1

B.2

C.3

D.4

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下列属于变相公开发行证券特征的是（　　）。 I.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的 II.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票 III.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的 IV.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
A.I、 II 、III

B.III、 IV

C.I 、II 、IV

D.I 、II 、III、 IV

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下列有关股份公司注册资本的表述中，错误的是（　　）。
A.采取发起方式设立的．在缴足注册资本前不得向他人募集股份

B.采取发起方式设立的．公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资金的30%

C.采取募集方式设立的．注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额

D.企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券

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证券公司决定终止区域性市场业务的，应在终止相关业务后5个工作日内将下列材料中的（）报送中国证券业协会备案。 Ⅰ.终止区域性市场业务的报告 Ⅱ.公司股东大会关于终止区域性市场业务的决议 Ⅲ.公司董事会关于终止区域性市场业务的决议 Ⅳ.与区域性市场签订的业务终止协议
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）核准。
A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.中国证券业协会授权的部门

D.证券登记结算机构

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（）应依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务活动实行规范有序的自律管理和行业指导。 Ⅰ.中国证券业协会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.期货交易所 Ⅳ.证券登记结算机构
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。
A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

B.犯罪主体是金融秩序和客户的合法权益

C.犯罪客体是金融机构

D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

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（　　）确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
A.《人民共和国公司法》

B.《人民共和国证券法》

C.《人民共和国刑法》

D.《人民共和国证券投资基金法》

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