证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告，总结报告至少应包括以下（）内容。 Ⅰ.本次重组的交易背景及交易进程 Ⅱ.本次重组交易方案的主要内容 Ⅲ.本次重组方案实施效果 Ⅳ.本次重组存在的主要问题及相应解决措施
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件有（）。 Ⅰ.企业法人营业执照 Ⅱ.公司章程 Ⅲ.中国证券业协会统一印制的申请表 Ⅳ.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金托管银行进行离任审计?（　　）
A.基金管理公司督察长离任

B.基金托管部门高级管理人员离任

C.基金管理公司董事长和总经理离任

D.基金经理离任

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下列说法错误的是（　　）。
A.上市公司1／4以上监事或者经理发生变动时，上市公司应当立即将有关情况予以公告

B.上市公司生产经营的外部条件发生的重大变化应当立即将有关情况予以公告

C.上市公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定应当予以公告

D.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时应予以公告

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行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过（　　）个月。
A.3

B.6

C.12

D.24

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下列关于客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式比较的改变不包括（　　）。
A.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定存管银行

B.指定存管银行须为每个客户建立管理账户

C.客户交易结算资金的存取，可随意选择存管银行办理

D.指定存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况

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效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（　　）。 I. 公开信息 II. 封闭信息 III. 半公开信息 IV. 有限公开信息
A.I 、II、 III

B.II、 III、 IV

C.I、 IV

D.II、 III

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证券公司应当在发起设立集合资产管理计划后（）日内，向证券业协会备案。
A.5

B.10

C.15

D.20

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证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（　　）。
A.市场风险

B.法律风险

C.经营风险

D.操作风险

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证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）。 Ⅰ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金 Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ.自有资金和证券 Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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