证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

下列不属于认定信息披露违法负责人员责任大小的因素是（）。
A.职务、具体职责及履行职责情况

B.知情程度和态度

C.专业背景

D.个人资产数额

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在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括( )。 ①股票 ②证券投资基金 ③债券 ④其他证券
A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

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下列关于公司股东的规定，说法不正确的是（　　）。
A.公司股东不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益

B.公司股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益

C.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任

D.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应承担对公司造成的损失，但不对公司债务承担连带责任

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成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括（）。
A.营业网点在 40 个以上

B.资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准

C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币 8 亿元

D.近三年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好

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公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和（　　），并制作认股书。
A.现有股东名册

B.财务会计报告

C.原有股东名册

D.会计账簿

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下列不属于原始权益人的职责是( )。
A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

B.配合并支持管理人、托管人履行职责

C.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责

D.办理资产支持证券发行事宜

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保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有()。 Ⅰ．没收业务收入； Ⅱ．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款； Ⅲ．情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可； Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

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基金的运作方式可以采用（　　）。
A.开放式

B.网上式

C.契约式

D.随机式

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申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。
A.30%

B.50%

C.75%

D.85%

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发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，(　　)。
A.追究民事责任

B.追究刑事责任

C.追究行政责任

D.追求经济责任

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