证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

证券公司代销金融产品，不得有下列（　　）行为。 I 采取正常宣传方式引导客户购买金融产品 II 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 III 与客户分享投资收益、分担投资损失 IV 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、III、IV

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欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（　　）。
A.单一客体

B.复杂客体

C.简单客体

D.任何客体

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证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 Ⅲ.提高自营业务运作的透明度 Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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下列属于合格投资者的是( )。 Ⅰ．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币； Ⅱ．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币； Ⅲ．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币； Ⅳ．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币。
A.Ⅰ．Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

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证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告
A.半年

B.1年

C.2年.

D.3年

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证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有()。 Ⅰ．责令其限期改正； Ⅱ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告； Ⅲ．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案； Ⅳ．责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果。
A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

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以下证券公司分支机构可以做的是( )。
A.经总部批准向客户融资融券

B.自行决定签约

C.自行决定开户

D.决定保证金的收取

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【2015年真题】下列从业人员中，执业行为错误的是()。　　
A.应保守所在机构的商业秘密　　

B.离开所在机构后?保密义务结束　　

C.应保守客户的个人隐私　　

D.应保守客户的商业秘密

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证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。
A.30

B.45

C.60

D.90

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经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应( )。
A.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务

B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务

C.直接向其销售相关产品或提供相关服务

D.不予理睬

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