证券从业资格 证券市场法律法规试题
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从事证券业务的专业人员包括（ ）。 Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员 Ⅱ.基金托管机构中从事基金销售业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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根据《公司法》的规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额一定比例的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。该比例为（ ）。
A.30%
B.20%
C.15%
D.10%
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下列选项中，属于公司章程中的重要条款有（ ）。 Ⅰ.证券公司的名称、住所 Ⅱ.证券公司的解散事由与清算办法 Ⅲ.证券公司的组织机构 Ⅳ.证券公司对外提供担保的类型
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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下列情形中，属于基金托管人职责终止的有（ ）。 Ⅰ.被依法取消基金托管资格 Ⅱ.被基金管理人解任 Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 Ⅳ.被基金份额持有人大会解任
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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持有证券公司股份增至（ ）以上的股东，其持股资格应当经中国证监会批准。
A.3%
B.5%
C.6%
D.10%
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股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由（ ）自行负责。
A.发行人
B.承销人
C.证券监督部门
D.投资者
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证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（ ）。 I.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 II.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 III. 代销、包销的期限及起止日期 IV. 代销、包销的费用和结算方式
A.I、 II、 III
B.II 、III 、IV
C.I、 II 、III、 IV
D.I 、IV
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证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（ ）。 I．对自营业务规定具体的风险控制措施 II．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 III．要求会员按月编制库存证券报表 IV．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
A.I 、III、 IV
B.II 、IV
C.I 、II 、III
D.I、 II、 III、 IV
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证券公司违反《证券法》规定，超出业务许可范围经营证券业务的，可对其实行的处罚包括（ ）。 Ⅰ.有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.违法所得不足30万元的，处以30万元以上50万元以下罚款 Ⅲ.情节严重的，责令关闭 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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国内期货交易的保证金比例一般是（ ）。
A.5%
B.7%
C.10%
D.15%