证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

【2018年真题】非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。Ⅰ股票Ⅱ债券Ⅲ投资基金证券Ⅳ彩票
A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅢⅣ

已帮助 123 人解答此问题查看答案及解析
下列选项中，属于股东会行使的职权有（）。 Ⅰ.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议 Ⅱ.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案 Ⅲ.审议批准监事会或者监事的报告 Ⅳ.对发行公司债券做出决议
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

已帮助 120 人解答此问题查看答案及解析
下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是()。 Ⅰ．客户基本资料； Ⅱ．投资经验； Ⅲ．诚信记录； Ⅳ．融资融券需求。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

已帮助 107 人解答此问题查看答案及解析
下列关于证券承销业务的说法，不正确的是( )。
A.证券承销业务采取代销或者包销方式

B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人

C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入

D.证券公司应当为发行人指定承销的证券公司

已帮助 134 人解答此问题查看答案及解析
取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（　　）。
A.所在机构组织的培训

B.协会远程系统的培训

C.所在辖区地方证券业协会组织的培训

D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训

已帮助 55 人解答此问题查看答案及解析
根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于( )，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。
A.权益投资业务?

B.股票投资业务

C.证券投资咨询业务?

D.证券业务

已帮助 64 人解答此问题查看答案及解析
有限责任公司的全体股东的首次出资后的其余部分由股东自公司成立之日起（　　）年内缴足；其中，投资公司在（　　）年内缴足。
A.2；3

B.2；5

C.3；5

D.5；2

已帮助 100 人解答此问题查看答案及解析
办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向（　　）进行注册。
A.中国证监会派出机构

B.中国工商局

C.中国证券业协会

D.中国人民银行

已帮助 132 人解答此问题查看答案及解析
关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格，以下说法正确的有（）。 Ⅰ.被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员，不能申请注册成为投资主办人 Ⅱ.上一年没有管理客户委托资产的投资主办人，不能通过年检 Ⅲ.未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格 Ⅳ.投资主办人与证券公司解除劳动合同，公司需在十日内向中国证券业协会备案
A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

已帮助 86 人解答此问题查看答案及解析
非公开发行股票及其股权转让采用（　　）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。 I 网络 II 公开劝诱 III 说明会 IV 公告
A.I、 II 、III

B.I 、II、 III、 IV

C.III 、IV

D.I 、II 、IV

已帮助 48 人解答此问题查看答案及解析