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证券从业资格证券投资顾问试题

我国的公司债券指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。（　　）
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【2012年真题】外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。
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以下不属于根据对风险的态度的不同，对客户进行分类的是（）。
A.风险厌恶型

B.风险中立型

C.风险偏爱型

D.风险成长型

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【2013年真题】通常，在金融期权交易中，（　）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。
A.期权买卖双方均

B.期权买卖双方均不

C.期权购入者

D.无担保期权的出售者

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《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步底价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（　　）。
A.6个月以上

B.12个月以上

C.1个月以上

D.3个月以上

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被认定为市场禁入者的人员（　　）。?
A.可以担任上市公司的高级管理人员?

B.不得继续在原机构从事证券业务．?

C.不得继续担任原上市公司董事?

D.不得在其他任何机构中从事证券业务

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证券市场监管的原则是（　　）。
A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则

D.监督与自律相结合的原则

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【2013年真题】下面属于我国《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（　）
A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人

B.基金管理公司的管理人员和业务人员

C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员

D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

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下列关于国际债券的特征描述中正确的有（　　）。?
A.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及三个或三个以上的国家?

B.汇率风险是国际债券的重要风险?

C.发行人进入国际债券市场必须由国际著名的资信评级机构进行债券信用级别评定，只有高信誉的发行人才能顺利筹资?

D.在国际债券市场上筹集资金，有时可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证?

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【2013年真题】美国住房权益贷款中对已经抵押过的房产，即使房产总价扣减净值后有余额，也不能申请再抵押。
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