证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

证券投资的系统风险会以同样的方式对所有证券的收益产生影响，它无法通过分散化投资来消除。（　　）
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目前，沪、深证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定，主要包括（　　）。
A.标的股票的流通股份市值

B.标的股票交易的活跃性

C.权证存量和存续期

D.权证持有人数量

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我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（　　）担任。
A.实力雄厚的证券公司

B.信托投资公司

C.商业银行

D.基金公司

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在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。
A.公司管理水平

B.产品数量

C.市场风险

D.公司盈利

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【2012年真题】证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（）。
A.转融通专用资金账户

B.转融通担保资金账户

C.转融通资金交收账户

D.转融通专用证券账户

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证券公司主要业务包括（　　）。
A.担保业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券资产管理业务

D.证券投资咨询业务

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某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币（　　）。?
A.1元?

B.1亿元?

C.2元?

D.2亿元?

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根据《人民共和国公司法》和《人民共和国证券法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（　　）。?
A.资本公积金?

B.净资产?

C.应付款项?

D.留存收益

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证券投资者保护基金的来源有（　　）。?
A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的10％纳入基金?

B.发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入?

C.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5％～5％缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金?

D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入?

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【2013年真题】《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（　）。
A.要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1 000万元，且持续增长

B.要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2 000万元，且持续增长

C.要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2 000万元，且持续增长

D.要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3 000万元，且持续增长

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