证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

中央银行采取货币政策调节经济时，货币政策主要有( )。 Ⅰ 积极货币政策 Ⅱ 扩大支出 Ⅲ 调整税收 Ⅳ 紧缩货币政策
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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我国法律法规对适当性原则的规定《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合（）要求。 I 期限和品种符合客户的投资目标 II 收益符合客户目标 III 符合客户的风险承受能力等级 IV 签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险
A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

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下列不属于上海证券交易所的运作系统的是（　　）。
A.集中竞价交易系统

B.大宗交易系统

C.固定收益证券综合电子平台

D.综合协议交易平台

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金融远期合约包括（　　）。
A.远期汇率协议

B.远期利率协议

C.远期股票合约

D.远期股指合约

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【2013年真题】2004年6月1日，我国（　）的正式实施是中国证券投资基金发展史上的一个重要里程碑。
A.《证券投资基金会计核算办法》

B.《货币市场基金管理暂行办法》

C.《证券投资基金管理暂行办法》

D.《中华人民共和国证券投资基金法》

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下列属于处罚处分信息的是（　　）。?
A.受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格?

B.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查?

C.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚?

D.受到其他境内外自律组织的处分?

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基金监管工作的目标不包括( )。
A.降低系统风险

B.保护投资人及相关当事人的合法权益

C.规范证券投资基金活动

D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

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【2014年真题】既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（　）。
A.LOF

B.ETF

C.保本基金

D.QDII

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下列关于货币时间价值的说法正确的是（）。 I 货币的时间价值是指货币在无风险的条件下，经历一定时间的投资和再投资而发生的增值 II 货币时间价值的影响因素之一是时间 III 货币时间价值的影响因素之一是收益率 IV 单利与复利是货币时间价值的影响因素之一
A.I、II

B.II、III

C.I 、II、III

D.I、II、III、IV

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【2013年真题】《证券公司短期融资券管理办法》由中国证监会制定并发布。
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