证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括（　　）。
A.期货基金

B.期权基金

C.认股权证基金

D.指数基金

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进入21世纪以来，全球市场风险发生了一些新的变化，新兴市场与成熟市场之间的风险因素互动加剧，成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大。（　　）
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下列关于无记名股票的叙述，正确的是（　　）。
A.与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上

B.无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体;另一部分是股息票

C.我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期

D.认购时可以一次或分次缴纳出资

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在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（）。 I 客户收入能力 II 客户家庭现有经济实力 III 客户信用评分 IV 客户资产价值
A.I、II

B.III、IV

C.I、IV

D.II、III

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金融期货交易结算所实行的结算制度是（　　）。
A.每日结算的制度

B.逐日盯市的制度

C.无负债的结算制度

D.有负债的结算制度

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下列关于投资策略的说法中，正确的是( )。
A.战术性投资策略包括买入持有策略、固定比例策略和投资组合保险策略

B.战略性投资策略和战术性投资策略的划分是基于投资品种不同

C.战略性投资策略是基于对市场前景预测的短期主动型投资策略

D.战略性投资策略不会在短期内轻易变动

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下列关于股票价格趋势线确认的说法中，正确的有( )。 Ⅰ 所画出的直线被触及的次数越多，其作为趋势线的有效性越能得到确认 Ⅱ 在上升趋势中，必须确认出两个依次上升的低点 Ⅲ 在下降趋势中，必须确认两个依次下降的高点 Ⅳ 画出直线后，还应得到第三个点的验证才能确认这条趋势线是有效的
A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2012年真题】关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的有（）。
A.发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%

B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让

C.募集资金使用符合规定

D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名

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【2013年真题】我国内地有两家证券交易所??上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非盈利性的事业法人。
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经济周期四阶段对行业轮动的影响主要表现为（）。 Ⅰ 在复苏阶段，表现较好的是能源、金融、可选消费；表现较差的是信息技术、医疗保健、公用事业 Ⅱ 在扩张阶段，表现较好的是能源、材料、金融；表现较差的是信息技术、公用事业、电信服务 Ⅲ 在滞胀阶段，表现较好的是电信服务、日常消费、医疗保健；表现较差的是信息技术、能源、金融 Ⅳ 在收缩阶段，表现较好的是医疗保健、公用事业、日常消费；表现较差的是能源、金融、材料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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