证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

关于证券中介机构，下列叙述正确的是（　　）。
A.证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类

B.证券经营机构是指专营证券业务的金融机构

C.证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构

D.证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关监管部门批准

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【2012年真题】国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在（）。
A.资金来源广、发行规模大

B.存在利率风险

C.有国家主权保障

D.以自由兑换货币作为计量货币

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国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（　　）通报情况。
A.有关地方人民政府

B.国务院

C.国务院证券监督管理机构

D.证券公司

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根据（　　）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
A.市场的效率

B.市场的作用

C.市场的功能

D.交易标的物

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与一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而能获取较高的收益率。（　　）
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特殊类型基金包括（　　）。
A.上市开放式基金

B.QDII基金

C.保本基金

D.交易型开放式指数基金

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日K线中出现T字形K线意味着( )。 Ⅰ?开盘价、收盘价、最高价相等 Ⅱ 开盘价、收盘价、最低价相等 Ⅲ 没有上影线而有下影线 Ⅳ 没有下影线而又上影线
A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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以下说法错误的是（　　）。
A.上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少

B.上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化

C.上市公司配股之后，公司注册资本相应增加

D.上市公司增发之后，公司注册资本相应增加?

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嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生工具(即主合同)中，使混合工具的全部或部分现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格指数、信用等级、信用指数或类似变量的变动而变动的衍生工具。（　　）
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【2012年真题】商业证券主要有商业汇票、商业本票和支票。
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