证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

在资产组合理论中，最优证券组合为( )。
A.有效边界上斜率最大的点

B.无差异曲线与有效边界的交叉点

C.无差异曲线与有效边界的切点

D.无差异曲线上斜率最大的点

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在下降趋势中，将( )连成一条直线，就得到下降趋势线。
A.两个低点

B.两个高点

C.一个低点、一个高点

D.任意两点

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证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的( )。 Ⅰ 发布人Ⅱ 发布日期 Ⅲ 发布地点Ⅳ 理论模型
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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证券经营机构可以利用（　　）进行证券投资。
A.借贷资金

B.自有资本

C.营运资金

D.受托投资资金

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下列说法中错误的是（　　）。
A.证券公司子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求

B.证券公司设立子公司，要求最近12个月风险控制指标持续符合要求

C.证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系

D.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度

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下列属于预算编制程序的有( )。 I 设定短期理财规划目标Ⅱ 预测年度收入 Ⅲ 算出年度支出预算目标Ⅳ 对预算进行控制与差异分析
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2012年真题】下列说法正确的有（）。
A.有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整

B.为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作

C.有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证

D.为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离

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证券公司的监事会有权了解公司经营隋况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有（　　）。
A.监事会可以检查公司财务

B.监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况

C.监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询

D.监事会可以更换经理层人员

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未担任证券公司董事职务的总经理不可以列席董事会会议。（　　）
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下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（　　）。
A.以净资本为基准

B.以扶优限劣为核心

C.以提高风险管理能力为目的

D.以市场准入和监管措施为依据

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