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证券从业资格证券投资顾问试题

可转换债券有若干重要要素，这些要素基本决定了可转换债券的（　　）等总体特征。
A.市场价格

B.转换价值

C.转换面值

D.转换条件

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上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在5年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权，基日为2002年12月31日，基点为100点。（　　）
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【2013年真题】不存在再投资风险的金融工具有（　）。
A.可转换债券

B.股票

C.无息票债券

D.附息债券

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我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是（　　）股。
A.1

B.10

C.100

D.1000

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流动性风险控制指标主要有( )。
A.资产负债率

B.净资产利润率

C.流动性比率

D.净稳定资金率

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中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（　　）。
A.从业人员的资格管理、后续职业培训

B.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训

C.制定从业人员的行为准则和道德规范

D.规范业务，制定业务指引

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下面关于B股的阐述错误的是（　　）。
A.采取记名股票形式

B.以外币标明面值，并以外币认购、买卖

C.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让

D.自从对境内居民个人开放8股市场后，境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体，B股的外资股性质发生了变化

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根据发行主体的不同，债券可以分为（　　）。
A.实物债券、凭证式债券和记账式债券

B.零息债券、附息债券和息票累积债券

C.政府债券、金融债券和公司债券

D.中央债券和地方债券

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股票类证券产品的特征有( )。 Ⅰ 收益性Ⅱ 风险性Ⅲ 流动性Ⅳ 安全性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（　　）。
A.道德风险

B.管理能力风险

C.技术风险

D.市场风险?

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