证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

有担保的ADR包括（　　）。
A.四级公开募集的ADR

B.三级公开募集的ADR

C.二级公开募集的ADR

D.一级公开募集的ADR

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证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突，当无法避免时，应确保客户的利益优先。（　　）
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美国是基金的发源地。（　　）
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下列属于客户信用风险评级的主要计量方法的有( )。 Ⅰ 专家判断法Ⅱ 信用评分模型Ⅲ 现金流量分析Ⅳ 违约概率模型
A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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期权的购买方购买期权而实际支付的价格超过该期权内在价值的那部分价值，被称为（）。
A.内在价值

B.估值价值

C.时间价值

D.市场价值

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【2012年真题】行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。
A.5~7

B.5~8

C.5~10

D.8~10

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在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于( )。
A.国际经济形势

B.国内货币市场的供求关系

C.证券市场的供求关系

D.外汇市场的供求关系

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金融机构高杠杆运作体现在（　　）。
A.投资具有高杠杆属性的衍生产品

B.自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数

C.保证金交易制度

D.无节制发开发过度打包的产品

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下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（　　）。
A.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行昕证

B.构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施

C.涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场根本禁入措施

D.采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚?

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根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问业务，需充分了解客户的基本情况，包括（）。 Ⅰ.客户的身份、财产和收入状况 Ⅱ.证券投资经验 Ⅲ.投资需求与风险偏好 Ⅳ.风险承受能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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