证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（　　）。
A.3000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.3亿元

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【2014年真题】下列说法正确的是（　）。
A.证券市场是价值直接交换的场所

B.证券的风险与收益成反比关系

C.证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场

D.证券市场是企业支配权直接交换的场所

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封闭式基金属于非上市证券。（　　）
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银行和非银行金融机构发行债券的目的主要有（　　）。?
A.筹资用于某种特殊用途?

B.改变金融机构本身资产负债结构?

C.提高波动负债?

D.增加核心资本?

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【2014年真题】证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（　）实现内部控制目标。
A.合理的成本

B.最高成本

C.最低成本

D.预计成本

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证券公司的设立申请在获得批准后，应当先申请设立登记，然后向证监会申请经营证券业务许可证。（　　）
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企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合的规定有（　　）。
A.投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%

B.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50%

C.投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的20%

D.投资国债的比例不低于基金净资产的20%

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【2013年真题】美式权证仅可以在权证失效日当日行权。
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【2013年真题】1982年1月，（　）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
A.国民信托投资公司

B.中国信托投资公司

C.信托投资公司

D.中国国际信托投资公司

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某项投资的年利率为5％，某人想通过一年的投资得到10 000元，那么其当前的投资额应该为( )元。
A.8 765．21

B.6 324．56

C.9 523．81

D.1 050．00

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