证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

进入21世纪，金融创新深化的表现有（　　）。
A.结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易

B.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷

C.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现

D.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制，逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分

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【2013年真题】证券公司的（　）必须经证券监督管理机构批准。
A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

B.设立、收购或者撤销分支机构

C.变更公司章程中的一般条款

D.变更业务范围或者注册资本

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【2013年真题】《中华人民共和国证券法》规定，股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币（　）万元。
A.5 000

B.4 000

C.3 000

D.1 000

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【2013年真题】证券投资基金是通过公开发售（　）募集资金。
A.理财产品

B.有价证券

C.企业债券

D.基金份额

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公募发行，又被称为“公开发行”，是发行人向特定的社会公众投资者发售证券的发行方式。（　　）
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证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（　　）。?
A.定向资产管理业务?

B.特定目的的专项资产管理业务?

C.集合资产管理业务?

D.其他资产管理业务?

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《证券法》规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，责令改正，并处以（）罚款。
A.一万元以上十万元以下

B.三万元以上十万元以下

C.五万元以上十万元以下

D.五万元以上二十万元以下

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债券是实际运用的（　　）证书。
A.真实资本

B.实收资本

C.固定资本

D.流动资本?

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在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换证券的主要类型是（　　）。
A.可转换基金

B.可转换债券

C.可转换普通股票

D.可转换优先股票

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下列属于操纵市场的行为有（　　）。
A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

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