证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

下面关于证券市场的叙述正确的是（　　）。
A.证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场

B.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系

C.证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一

D.从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所

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【2012年真题】（）可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。
A.欧式期权

B.美式期权

C.修正欧式期权

D.大西洋期权

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中央银行可以通过调整基准利率来影响经济，下列关于利率与股票价格影响关系的说法中，正确的有( )。 Ⅰ 利率下降时，股票价格下降 Ⅱ 利率下降时，股票价格上升 Ⅲ 利率上升时，股票价格下降 Ⅳ 利率上升时，股票价格上升
A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（　　）。
A.明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告

B.证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整

C.国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料

D.监管机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查

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【2012年真题】证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。
A.20

B.30

C.40

D.50

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【2013年真题】欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位。
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（　　）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。?
A.中小非金融企业?

B.非金融企业债务融资工具?

C.中期票据?

D.集合票据?

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当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则( )。
A.公司通常受惠于政府调控，盈利上升

B.投资者对上市公司盈利预期上升，行情走好

C.企业的投资和经营会受到影响，盈利下降

D.居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨

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根据《人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人不得有（　　）等行为。?
A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资?

B.公平地对待其管理的不同基金财产?

C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益?

D.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益?

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【2013年真题】投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。
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