证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是（　　）。
A.契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的

B.契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的

C.契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同的

D.契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的

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【2012年真题】境外上市外资股包括（）。
A.B股

B.H股

C.N股

D.S股

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【2013年真题】任何单位和个人未经中国证监会的批准，均不得经营证券业务。
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【2012年真题】金融远期合约采用一对一的交易方式。
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【2013年真题】证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（　）等方面。
A.事前、事中、事后控制相统一

B.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节

C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制

D.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员

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【2012年真题】金融期货的（），就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。
A.套期保值功能

B.价格发现功能

C.投机功能

D.套利功能

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银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（　　）等机构投资者。
A.企业

B.银行和非银行金融机构

C.个人

D.国外机构?

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退市风险警示的处理措施包括（　　）。
A.对以前年度财务会计报告进行追溯调整?

B.在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票

C.股票价格的日涨跌幅限制为5％

D.受到证券交易所公开谴责?

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上证380指数的计算方法、修正方法、样本股调整时间和方法与上证180指数相同。（　　）
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【2013年真题】影响股价变动的基本因素包括（　）。
A.宏观经济与政策因素

B.行业与部门因素

C.公司经营状况

D.人为操纵因素

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