证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

下列各项中，不属于我国《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（　　）。
A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的

B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

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根据杜邦分析体系，在其他条件不变的前提下，下列做法中能提高公司的净资产收益率的是（）。 I 提高营业利润率 Ⅱ 提高总资产周转率 Ⅲ 增加股东权益 Ⅳ 增加负债总额
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试。（　　）
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证券市场一体化趋势的具体表现为（　　）等。
A.全球资产配置成为流行的趋势

B.交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷

C.海外发行主权债务工具的规模非常巨大

D.个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资?

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目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（　　）。
A.现金

B.可转换债券

C.股票

D.流通受限的证券

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【2012年真题】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。
A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

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【2013年真题】下列各项不属于金融期货交易制度的是（　）。
A.逐日盯市制度

B.连续交易制度

C.限仓制度

D.保证金制度

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按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（　　）。
A.一般股票基金

B.高风险股票基金

C.专门化股票基金

D.低风险股票基金?

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我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（　　）。
A.私营合伙企业

B.私营独资企业

C.有限责任公司或股份有限公司

D.非法人组织形式

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证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证监会报送年度报告。（　　）
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