证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

【2013年真题】交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（　）。
A.难以判断

B.不变

C.下跌

D.上涨

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【2013年真题】根据证券发行上市保荐制度，发行人申请首次公开发行（　）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。
A.企业债券

B.可转换公司债券

C.股票

D.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券

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记账式国债的发行和交易均为有纸化，所以发行时间较长，交易也安全。（　　）
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记名股票是指在（　　）上记载股东姓名的股票。
A.股份公司的股东名册

B.招股说明书

C.股票票面

D.公司章程

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【2012年真题】在转融通业务的风险控制指标有（）。
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

B.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%

C.融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10%

D.冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

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【2013年真题】核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。
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金融期货交易实行保证金制度和每E1结算制度，交易者均以（　　）为交易对手。
A.卖方

B.期货经纪公司

C.买方

D.交易所(或期货清算公司)

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证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（　　）。
A.很容易变现

B.本金保持相对稳定

C.变现的交易成本极小

D.具有安全可靠的证券交易市场

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我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（　　）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.4个月

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【2012年真题】目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是（）。
A.商业银行开发的各类结构化理财产品

B.交易所市场上市交易的各类结构化票据

C.商业银行开发的各类结构化贷款

D.交易所市场上市交易的各类结构化期权

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