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证券从业资格证券投资顾问试题

【2013年真题】通常说，债券的债权人不同于公司股东，是公司的内部利益相关者。
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下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（　　）。
A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖

B.可以买卖可转换债券

C.可以买卖政府债券和金融债券

D.只可用自有资金投资证券

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客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（）。 I 储藏者 II 积累者 III 修道士 IV 挥霍者 V 逃避者
A.I 、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III、IV、V

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【2013年真题】按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可以分为（　）。
A.股票市场和债券市场

B.发行市场和流通市场

C.场内市场和场外市场

D.国内市场和国际市场

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下列关于证券系数β的说法正确的是（）。 I β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数 II β系数反映了证券或组合的收益水平对市场总收益水平变化的敏感性 III 牛市时，在估值优势相差不大的情况下，投资者会选择β系数较大的股票，以期获得较高的收益 IV 熊市时，投资者会选择β系数较小的股票，以减少股票下跌的损失
A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、IV

D.I、II、III、IV

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以下属于行业中所说的四种周期的有（）。 I 政策周期 II 估值周期 III 经济周期 IV 利润周期
A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

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按照联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为（　　）等种类。
A.股权联结型产品

B.利率联结型产品

C.汇率联结型产品

D.商品联结型产品

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【2014年真题】以下关于我国公司债券说法错误的是（　）。
A.发行人可以是股份有限公司

B.约定在一年以上期限内还本付息

C.经中国证监会核准后方可发行

D.目前一些公司债券已到银行间市场交易流通

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【2013年真题】《人民共和国证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人的是（　）。
A.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

B.发行人的董事、监事、高级管理人员

C.非法获得内幕信息的人

D.持有公司5%以上股份的股东

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20世纪80年代初，若干小型国有和集体企业开始进行了多种多样的股份制尝试，出现股票这一新生事物。这一时期股票的特点有（　　）。
A.发行股票具有永久性，与发行公司共存续

B.发行对象多为内部职工和地方公众

C.发行方式多为自办发行，没有承销商

D.一般按面值发行，大部分实行保本保息保分红、到期偿还，具有一定债券的特性

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