证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

关于可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处，表述正确的是（　　）。
A.可交换公司债券侧重于债券融资，可转换公司债券更接近于股权融资

B.可交换公司债券的发债主体和偿债主体是上市公司的股东，通常是大股东，可转换公司债券的是上市公司本身

C.二者的发行目的不同，前者包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者的是将募集资金用于投资项目

D.所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股

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证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（　　）个工作日。
A.5

B.10

C.15

D.20

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证券投资的系统风险又可称为“不可分散风险”，故它无法通过多样化投资来消除。（　　）

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我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司（　　）。
A.代销

B.包销

C.注销

D.自销

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IB制度起源于（　　）。
A.日本

B.中国香港

C.美国

D.德国

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【2012年真题】我国的金融衍生工具市场分为（）。
A.交易所交易市场

B.银行间市场

C.银行柜台市场

D.证券公司柜台市场

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【2013年真题】结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款（如提前终止条款）形式出现的。

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根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
A.1

B.2

C.3

D.5

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根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立仅按照工商管理法规的要求办理即可，无须得到证券管理部门的批准。（　　）

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证券公司仅经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。（　　）

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