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证券从业资格证券投资顾问试题

【2013年真题】有价证券特征包括（　）等方面。
A.流动性

B.收益性

C.风险性

D.期限性

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证券公司接受客户的委托买卖证券时（　　）。
A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失

B.应当妥善保管客户的有关资料

C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

D.可以接受客户的全权委托买卖证券?

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按照（　　），证券登记结算机构实行行业自律管理。
A.《证券登记结算资格管理办法》

B.《证券法》

C.《证券交易所管理办法》

D.《证券登记结算管理办法》

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可以申请取得固定收益证券综合电子平台交易商资格的机构包括（　　）。
A.基金管理公司

B.证券公司

C.保险资产管理公司

D.财务公司

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作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有（　　）。?
A.保证收益?

B.分散风险?

C.专业理财?

D.集合投资?

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金融期权的买方在收取期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务，即当期权的,卖方选择行使权利时，买方必须无条件地履行合约规定的义务，而没有选择的权利。（　　）
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债券与股票的比较，错误的是（　　）。
A.债券和股票都属于有价证券

B.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定

D.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的

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【2014年真题】证券投资的信用风险主要受证券发行人的（　）等因素影响。
A.盈利水平

B.经营稳定性

C.经营能力

D.企业规模

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下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。
A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值

B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值

C.时间（t），是货币价值的参照系数

D.利率（或通货膨胀率）（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素

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关于公司股权分置改革的建议，下列说法中错误的有（　　）。?
A.原则上应当由全体非流通股股东2／3以上提出?

B.非流通股股东提出改革建议，应委托公司董事会召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案?

C.改革方案只需兼顾部分股东的即期利益和长远利益，就可以有利于公司发展和市场稳定?

D.可根据公司实际情况，采用控股股东增持股份、上市公司回购股份、预设原非流通股股份实际出售的条件、预设回售价格、认沽权等具有可行性的股价稳定措施?

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