证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

【2013年真题】根据我国政府对WTO（世界贸易组织）的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（　）。
A.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

B.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%

C.外国证券机构可以直接从事B股交易

D.允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务

已帮助 61 人解答此问题查看答案及解析
【2012年真题】股票型基金的托管费率要（）债券型基金和货币市场基金的托管费率。
A.高于

B.低于

C.等于

D.可能高于也可能低于

已帮助 74 人解答此问题查看答案及解析
【2012年真题】资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）。
A.实收资本

B.权益资本

C.自有资本

D.未分配利润

已帮助 109 人解答此问题查看答案及解析
我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（　　）罚金。
A.3;1万元以上5万元以下

B.5;1万元以上10万元以下

C.3;2万元以上20万元以下

D.5;2万元以上20万元以下

已帮助 129 人解答此问题查看答案及解析
证券公司自营业务内部控制应重点防范管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（　　）
已帮助 135 人解答此问题查看答案及解析
近年来，全球各主要市场均开设了（　　）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。
A.衍生证券投资基金

B.股票基金

C.上市开放式基金

D.交易所交易基金

已帮助 92 人解答此问题查看答案及解析
【2013年真题】封闭式基金和某些特殊的开放式基金均可以在证券交易所市场挂牌交易。
已帮助 56 人解答此问题查看答案及解析
经营风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。（　　）
已帮助 108 人解答此问题查看答案及解析
下面（　　）不是2006年以来我国资产证券化业务的特点。
A.发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加

B.机构投资者范围增加

C.监管机构的管理更加严格

D.二级市场交易尚不活跃

已帮助 97 人解答此问题查看答案及解析
证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（　　）的法人、其他组织或个人。
A.股东权利

B.管理权利

C.分配权利

D.指挥权利

已帮助 42 人解答此问题查看答案及解析