证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据（　　）来划分的。
A.证券化产品的金融属性不同

B.资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同

C.证券化的基础资产不同

D.资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同

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我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”，是指（　　）等。?
A.证券及期货交易所?

B.上市公司?

C.首次公开发行的证券公司?

D.证券登记结算机构?

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【2014年真题】证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使（　）的法人、其他组织或个人。
A.分配权利

B.指挥权利

C.股东权利

D.管理权利

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一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（　　）。
A.流动性强，风险相对较小

B.流动性差，风险相对较大

C.流动性差，风险相对较小

D.流动性强，风险相对较大?

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首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。以下关于回拨机制的说法，正确的有（　　）。?
A.网上申购不足时，可以向网下回拨，由参与网下配售的机构投资者申购?

B.网下申购不足时，可以向网上回拨，由参与网上配售的机构投资者申购?

C.初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商要根据其市场价格并参考历史经验定价?

D.股票中止发行后，在核准文件有效期内经向中国证监会备案，可以重新启动发行?

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证券市场监管的经济手段是指通过运用（　　）等经济手段对证券市场进行干预。
A.罚款

B.利率政策

C.税收政策

D.公开市场业务?

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证券公司短期融资券是在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。（　　）
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当股票市场处于牛市时（）。
A.应选择高β系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。

B.应选择低β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。

C.应选择高β系数的证券或组合, 以减少因市场下跌而造成的损失。

D.应选择低β系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。

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【2013年真题】股票基金是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大。
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深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素有（　　）。
A.公司财务状况

B.上市规模

C.交易活跃程度

D.行业代表性

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