证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

【2013年真题】我国《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（　）。
A.所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》第六条所规定的条件并已提出申请

B.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

C.取得注册会计师证书5年以上

D.不超过65周岁

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【2014年真题】《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定，保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，无需对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。（　）
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在（　　），我国停止发行国债。
A.20世纪50年代和60年代

B.20世纪60年代和70年代

C.20世纪50年代和70年代

D.20世纪70年代和80年代

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事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算内资金进行证券投资。（　　）
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关于股权分置改革，下列论述中正确的有（　　）。
A.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2／3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2／3以上通过

B.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”

C.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让

D.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内的转让不再受任何限制

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已上市流通股份包括（　　）。
A.A股

B.B股

C.境外上市外资股

D.其他

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【2014年真题】金融远期合约主要包括（　）。
A.远期期货合约

B.股权类资产的远期合约

C.远期外汇协议

D.远期利率协议

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管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以另向投资者收取。（　　）
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公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，通常把盈利水平高的公司股票称为（　　）。
A.高增长型股票

B.成长股

C.普通股

D.绩优股

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证券公司合规总监的履职保障包括（　　）。
A.独立性

B.知情权

C.提案权

D.必要的工作条件

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