证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

套期工具和被套期项目的“主要条款”包括（）。 I 名义金额或本金 II 到期期限 III 定价日期 IV 货币单位 V 商品数量
A.I、II、III、IV、V

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV、V

D.I、II、IV、V

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证券交易所依照证券法律、行政法规制定（　　），并报中国证监会批准。
A.会员管理规则

B.交易规则

C.其他有关规则

D.上市规则

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【2013年真题】发行一级有担保存托凭证，美国的相关法律对其公开性没有详细要求。
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【2012年真题】上市公司在财务会计报告中虚构一些重大经济事项，属于（）行为。
A.虚假陈述

B.合法经营

C.操纵市场

D.内幕交易

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【2013年真题】我国资产证券化发起人除商业银行和企业外，（　）均成为新的发起或承销主体。
A.资产管理公司

B.证券公司

C.信托投资公司

D.保险公司

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【2012年真题】取得执业证书的人员，累计3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
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我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为（　　）年。
A.8

B.10

C.12

D.20

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商业银行了解客户的渠道有（）。 I 开户资料 II 调查问卷 III 家访 IV 面谈沟通 V 电话沟通
A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.I、II、IV、V

D.I、III、IV、V

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一般情况下，投资风险由低到高顺序以下排列正确的是（　　）。
A.债券、基金、股票

B.基金、股票、债券

C.股票、债券、基金

D.股票、基金、债券

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证券金融公司应每（　　）个交易日结束后，公布转融资余额。
A.1

B.2

C.3

D.4

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