证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（　　）。?
A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户?

B.担保证券的记录以及发行人权利的行使?

C.投资收益的处分?

D.持券信息披露义务?

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基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（　　）。?
A.违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息?

B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利?

C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额?

D.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

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【2012年真题】股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受到大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。
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基金与股票的重要区别在于（　　）。
A.反映的关系不同

B.所筹资金的投向不同

C.风险水平不同

D.投资数量不同

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【2012年真题】（）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。
A.远期利率协议

B.远期汇率协议

C.债券类资产的远期合约

D.股权类资产的远期合约

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【2014年真题】目前我国基金管理公司的业务主要包括（　）。
A.投资咨询服务

B.实业投资

C.受托资产管理业务

D.证券投资基金业务

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截至2008年年底，分别有l2家内地证券公司、（　　）家内地基金公司获准在香港设立分支机构。
A.3

B.4

C.5

D.11

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【2012年真题】目前我国股票市场实行（）清算制度。
A.T＋1

B.T＋2

C.T＋3

D.T＋4

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下列各项对契约型基金的认识，正确的是（　　）。
A.是将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

C.是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大

D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

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社会保障基金一般由企业等用人单位(或雇主)和劳动者(或雇员)或公民个人缴纳的社会保险费以及国家财政给予的一定补贴形成。（　　）
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