证券从业资格 证券投资顾问试题
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为了控制费用与投资储蓄，从业人员应该建议客户在银行开立的账户有( )。 Ⅰ 定期投资账户 Ⅱ 活期投资账户 Ⅲ 扣款账户 Ⅳ 信用卡账户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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金融市场泡沫的特征包括( )。 Ⅰ 乐观的预期 Ⅱ 大量“幼稚投资者”的涌入 Ⅲ 价格与价值的严重背离 Ⅳ 庞氏骗局。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列关于证券投资顾问服务的描述中，正确的有( )。 Ⅰ 证券投资顾问基于特定客户的立场 Ⅱ 证券投资顾问向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议 Ⅲ 证券投资顾问一般服务于普通投资者 Ⅳ 证券投资顾问服务于特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列关于证券市场价格点数图及其应用的说法中，正确的有( )。 Ⅰ 点数图又称0×图、点线图、圈叉图 Ⅱ 图形当由“o”转“×”时，买入 Ⅲ 当由“×”转“0”时，卖出 Ⅳ O×图上可以画趋势线，当“O”或“×”向上突 破趋势线时，卖出
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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在信用风险的客户评级中，专家判断法主要考虑的因素有( )。 Ⅰ 声誉、杠杆等与借款人有关的因素 Ⅱ 负债分类、额度及其与总资产的占比情况 Ⅲ 经济周期、宏观经济政策等与市场有关的因素 Ⅳ 未来收入支出
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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下列属于影响客户风险承受能力的因素有( )。 Ⅰ 客户年龄 Ⅱ 财务状况 Ⅲ 投资经验 Ⅳ 投资目的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为( )。 Ⅰ 金融远期合约 Ⅱ 金融期货 Ⅲ 金融期权 Ⅳ 金融互换
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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在美国债券市场中，机构投资者经常使用的三种综合类债券市场指数为( )。 Ⅰ 莱恩指数 Ⅱ 莱曼兄弟综合指数 Ⅲ 所罗门兄弟投资级债券综合指数 Ⅳ 美林国内市场指数
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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在风险预警的主要方法中，蓝色预警法根据风险征兆等级预报整体风险的严重程度，可分为两种模式，即( )。 Ⅰ 模型预警法 Ⅱ 指数预警法 Ⅲ 统计预警法 Ⅳ 概率预警法
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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杜邦财务分析法的分析步骤为( )。 Ⅰ 从净资产报酬率开始算起 Ⅱ 从净资产收益率开始，根据会计资料，逐步分解计算各指标 Ⅲ 将计算出的指标填入杜邦分析图 Ⅳ 逐步进行前后分析，也可以进一步进行企业间的横向对比分析
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ