证券从业资格 证券投资顾问试题
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资产组合的收益一风险特征如图所示下列说法中 正确的有（ ） Ⅰ ρ4对应的资产组合能最有效地降低风险 Ⅱ ρ4<ρ3<2<ρ1 Ⅲ ρ1对应的资产组合不可能降低风险 Ⅳ ρ1表示组成组合的两个资产不相关
A.I、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列属于个人／家庭资产负债表里的内容有( )。 Ⅰ 资产分类、额度及其与总资产的占比情况 Ⅱ 负债分类、额度及其与总负债的占比情况 Ⅲ 净资产额度 Ⅳ 未来收入支出
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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实现企业涉税零风险，可以带来的益处有( )。 Ⅰ 避免发生一切经济损失 Ⅱ 避免发生不必要的经济损失 Ⅲ 避免发生不必要的名誉损失 Ⅳ 有利于进行财务管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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下列关于《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》两个规定的出台的说法中，正确的有( )。 Ⅰ 有利于引导证券公司加强证券研究和服务投入，培育证券研究和顾问服务团队 Ⅱ 有利于引导证券投资咨询机构加快业务转型，探索形成新的业务发展模式 Ⅲ 有利于促进证券投资咨询业务规范发展，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序 Ⅳ 有利于提高研究水平和综合服务能力，提升证券服务核 心竞争力
A.I、Ⅲ
B.I、Ⅱ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有( )。 Ⅰ 应当具有证券投资咨询执业资格 Ⅱ 证券投资顾问可以同时注册为证券分析师 Ⅲ 须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问 Ⅳ 证券投资顾问不能同时注册为证券分析师
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
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下列关于有效市场理论的说法中，正确的有( )。 Ⅰ 在有效率的市场中，投资者所获得的收益只能是与其承担的风险相匹配的那部分正常收益。而不会有高出风险补偿的超额收益 Ⅱ 只要证券价格充分反映了全部有价值的信息，市场价格代表着证券的真实价值，这样的市场就被称为有效市场 Ⅲ 在有效率的市场中，“公平原则”得以充分体现 Ⅳ 在有效率的市场中，资源配置更为合理和有效
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列关于生命周期理论的说法中，错误的有( )。 Ⅰ 家庭生命周期分为家庭成长期、家庭成熟期、家庭衰退期三个阶段 Ⅱ 个人生命周期与家庭生命周期联系不大 Ⅲ 个人是在相当长的时间内计划自己的消费和储蓄行为，在整个生命周期内实行消费的最 佳配置 Ⅳ 金融理财师在为客户设计产品组合时，无须考虑个人生命周期因素
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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除了客户的风险特征外，还有其他很多因素会影响客户的理财产品选择和投资方式， Ⅰ 投资渠道偏好 Ⅱ 知识结构 Ⅲ 生活方式 Ⅳ 个人性格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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常用的收益率曲线策略包括( )。 Ⅰ 子弹式策略 Ⅱ 两极策略 Ⅲ 梯式策略 Ⅳ 三角形策略
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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个人生命周期中探索期的主要理财活动有( )。 Ⅰ 偿还房贷 Ⅱ 享受生活规划 Ⅲ 求学深造 Ⅳ 提高收入
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ