证券从业资格 证券投资顾问试题
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证券投资基本分析的两种方法为( )。 Ⅰ K线分析法 Ⅱ 由上而下分析法 Ⅲ 由下而上分析法 Ⅳ 技术分析法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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证券公司、证券投资咨询机构应当按照( )的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。 Ⅰ 公平 Ⅱ 公正 Ⅲ 合理 Ⅳ 自愿
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【2018年真题】按照生命周期理论，下列说法中，错误的有（ ）。 Ⅰ．家庭衰老期可积累的资产逐年增加，要开始控制投资风险 Ⅱ．家庭形成期储蓄特征是收入增加而支出稳定 Ⅲ．家庭成熟期可积累的资产达到顶点，要逐步降低投资风险 Ⅳ．家庭成长期储蓄特征是收入达到巅峰，支出渴望降低
A.Ⅰ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
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在对客户的财务状况进行分析时，现金流量分析主要是指( )。 Ⅰ 识别和评价经营管理状况 Ⅱ 经营活动的流入和流出 Ⅲ 投资活动的流入和流出 Ⅳ 融资活动的流入和流出
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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在用情景分析法预测流动性风险时，分析最坏情景通常包括( )等情形。 I 资产负债期限出现错配现象 Ⅱ 出现流动性覆盖率在2以下 Ⅲ 金融机构自身问题造成的流动性危机 Ⅳ 整体市场危机
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券投资顾问业务风险管理流程主要包括( )。 Ⅰ 风险识别 Ⅱ 风险计量 Ⅲ 风险监测 Ⅳ 风险控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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【2018年真题】融资融券业务的风险主要表现在（?）。 Ⅰ．融资融券业务增强了证券市场的流动性和连续性 Ⅱ．融资融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用 Ⅲ．融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵 Ⅳ．融资融券业务可能对金融体系的稳定性带来了一定的威胁
A.Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
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【2018年真题】证券公司、证券投资咨询机构通过举办（ ）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。 Ⅰ．讲座Ⅱ．报告会Ⅲ．分析会Ⅳ．网上推介会
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
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【2018年真题】通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户的每项打分都是 4分，则这个客户的特点是（ ）。 Ⅰ．首要考虑因素抗通胀保值Ⅱ．过去投资绩效是只赔不赚 Ⅲ．目前主要投资的市场是债券市场Ⅳ．未来回避投资的市场是股票市场
A.Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ
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证券产品选择的基本原则包括（ ）。 Ⅰ 收益性原则 Ⅱ 安全性原则 Ⅲ 适用性原则 Ⅳ 流动性原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ