证券从业资格 证券投资顾问试题
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证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。
A.10
B.5
C.1
D.3
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下列关于无差异曲线的特点的说法中，正确的有( )。 Ⅰ 无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱 Ⅱ 无差异曲线的位置越低，其上的投资组合带来的满意程度就越高 Ⅲ 不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同 Ⅳ 同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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税差激发互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的( )。
A.损益额
B.摊销费用
C.折旧费用
D.应付税款
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下列关于时间价值参数的说法中，正确的有( )。 Ⅰ 货币价值的时间参数系数，通常用t表示 Ⅱ 影响货币时间价值程度的波动要素利率，通常用g表示 Ⅲ 货币在未来某个时间点上的价值，通常用FV表示 Ⅳ 货币现值的价值，通常用PV表示
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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证券产品选择的步骤有( )。 Ⅰ 确定证券产品选择的策略 Ⅱ 了解证券产品的特性 Ⅲ 分析证券产品 Ⅳ 构建投资组合
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为( )。 Ⅰ 战术性投资策略 Ⅱ 战略性投资策略 Ⅲ 主动型策略 Ⅳ 被动型策略
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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对于一个只关心风险的投资者，他会认为( )。 Ⅰ 方差最小组合是投资者可以接受的选择 Ⅱ 方差最小组合不一定是该投资者的最优组合 Ⅲ 不可能寻找到最优组合 Ⅳ 其最优组合一定方差最小
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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投资顾问在对客户正常情况下的收入进行预测时，主要预测( )。 Ⅰ 常规性收入 Ⅱ 收入最低情况下的收入 Ⅲ 临时性收入 Ⅳ 上一年的实际收入
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含的内容有( )。 Ⅰ 提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司、证券投资咨询机构的投资顾问人员存在因离职、离岗等原因导致更换投资顾问服务人员并影响服务连续性的风险 Ⅱ 提示投资者在接受证券投资顾问服务前，应向证券公司、证券投资咨询机构说明自身资产与收入状况、投资经验、投资需求和风险偏好等情况并接受评估 Ⅲ 提示投资者在接受证券投资顾问服务前，应向证券公司、证券投资咨询机构提供有效的联系方式和服务获取方式，如有变动须及时向所在的证券公司、证券投资咨询机构进说明 Ⅳ 提示投资者在接受证券投资顾问服务时，应保管好自己的证券账户、资金账户和相应的密码，不要委托证券投资顾问人员管理自己的证券账户、资金账户，代理买卖证券，否则由此导致的风险将由投资者自行承担
A.I、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券业从业人员后续职业培训大纲(2014)》必修内容包括( )。 Ⅰ 法律法规 Ⅱ 执业行为规范 Ⅲ 新产品和新业务 Ⅳ 理论与技术前沿
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ