证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

存托凭证由J.P.摩根首创。（　　）
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下列属于道氏理论局限性的有( )。 Ⅰ 只能侧重于长期的分析而不能做出短期分析 Ⅱ 发出的信号具有滞后性 Ⅲ 过于强调股价平均数 Ⅳ 两种指数的波动不可能完全同步
A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（　　）。
A.剩余期限在397天以内(含397天)的证券

B.可转换债券

C.股票

D.流通受限的证券

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【2013年真题】债券的票面要素包括（　）。
A.债券的票面价值

B.债券的到期期限

C.债券的票面利率

D.债券发行者名称

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行业和区域分析属于（）层次的分析
A.宏观

B.中观

C.微观

D.局部

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个人生命周期的后半段是退休期，最大支出是( )。
A.购买储蓄险

B.子女教育费用

C.购房

D.医疗保健支出

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当中小板上市公司出现最近连续两年亏损的情形时，深圳证券交易所将对其股票交易实行退市风险警示。（　　）
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根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（　　）亿股以上的，可以向战略投资者出售股票。
A.4

B.5

C.3

D.2

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提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（） I 当事人的权利义务 II 证券投资顾问服务的内容和方式 III 证券投资顾问的职责和禁止行为 IV 收费标准和支付方式
A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

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【2013年真题】从2002年4月起，我国债券市场准入实行（　）。
A.备案制

B.审批制

C.标准制

D.注册制

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