证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

公司申请公司债券上市交易，需要满足的条件包括（　　）。?
A.公司债券期限在1年以上?

B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元?

C.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载?

D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债发行条件?

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【2013年真题】（　）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
A.中国证券业协会

B.证券服务机构

C.证券交易所

D.中国证监会

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客户风险特征的内容包括了（）方面。 I 风险偏好 II 风险厌恶 III 风险认知度 IV 实际风险承受能力
A.I、II、III、IV

B.I、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

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【2016年真题】股票的收益来源主要有（）。
Ⅰ.来自公益捐赠
Ⅱ.来自股票流通
Ⅲ.来自政府补贴
Ⅳ.来自股份公司

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

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【2013年真题】股份制的金融机构发行的股票通常定义为金融证券。
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（）不是个人现金流量表的具体内容。
A.主要收入的分类、额度及其与总收入的占比情况

B.结余额度

C.主要支出的分类、额度及其与总支出的占比情况

D.净资产额度

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关于指数化的目标和动机，说法正确的是( )。 Ⅰ.指数化的目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益 Ⅱ.经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好 Ⅲ.所收取的管理费用更低 Ⅳ.有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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李某一家五口，成员由女儿、儿子、儿媳、孙子组成，儿子2005年因病死亡，孙子和儿媳共同生活，2008年李某患重病，亲笔立下遗嘱，将本人的所有财产由女儿继承，李某死亡后，女儿继承了李某的遗产，此时儿媳提出李某生前遗嘱无效，声称她和李某的孙子有权继承房产和存款，并向法院提出诉讼。本案所涉及的继承关系包括（）。 Ⅰ.代位继承 Ⅱ.遗嘱继承 Ⅲ.法定继承 Ⅳ.遗赠
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为（　　）。?
A.利率期权?

B.货币期权?

C.股权类期权?

D.金融期货合约期权?

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根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（　　）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
A.3

B.4

C.5

D.6

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