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证券从业资格证券投资顾问试题

【2013年真题】中国金融期货交易所是经国务院同意、中国证监会批准，由（　）等共同发起设立的中国首家公司制交易所。
A.上海期货交易所

B.大连商品交易所

C.北京商品交易所

D.上海证券交易所

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趋势分析法中，主要是对( )等事项的比较分析。 Ⅰ 公司的资产 Ⅱ 重要财务指标 Ⅲ 会计报表 Ⅳ 会计报表项目构成
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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上证基金指数不纳入上证综合指数的编制范围。（　　）
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金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相联，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（　　）。
A.跨期性

B.期限性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

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根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招的，应当提前（）个工作日向举办地的证监局报备。
A.5

B.10

C.3

D.15

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垄断竞争市场的特点是（　）。 Ⅰ．生产者对市场情况非常了解，并可自由进出这个市场 Ⅱ．生产者对产品的价格有一定的控制能力 Ⅲ．生产者众多，各种生产资料可以流动 Ⅳ．生产的产品同种但不同质，即产品之间存在差异
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B.Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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信用风险客户评级的内容主要包括( )。 Ⅰ 违约Ⅱ 违约概率 Ⅲ 统计违约模型Ⅳ 违约风险暴露
A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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（　　）是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。
A.外国债券

B.欧洲债券

C.美洲债券

D.亚洲债券

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【2018年真题】使用每股收益指标要注意的问题有（　）。 Ⅰ．每股收益同时说明了每股股票所含有的风险 Ⅱ．不同股票的每一股在经济上不等量，它们所含有的净资产和市价不同，即换取每股收益的投入量不同，限制了公司间每股收益的比较 Ⅲ．每股收益多，不一定意味着多分红，还要看公司的股利分配政策 Ⅳ．每股收益多，就意味着分红多，股票价值就越大
A.Ⅰ．Ⅱ

B.Ⅰ．Ⅳ

C.Ⅱ．Ⅲ

D.Ⅲ．Ⅳ

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【2013年真题】指数基金的收益与追踪的当期价格指数的变动（　）。
A.反方向

B.同方向

C.无关

D.相关性低

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