证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

证券公司应当按照上一年营业费用总额的（　　）计算营运风险的资本准备。
A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

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关于适当性原则说法正确的是（）。 Ⅰ 适当性原则被忽略的原因之一是投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息 Ⅱ 适当性原则要求风险等级与投资者自身的风险承受能力一致 Ⅲ 适当性是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的自身情况的契合程度 Ⅳ 追求投资收益最大化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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当上市公司出现以下（　　）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A.公司的股票交易发生异常波动

B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

C.上市公司依据上市协议提出停牌申请

D.连续两年出现亏损

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市盈率的估价方法中属于简单估计法的是（?）。 Ⅰ．算术平均数法 Ⅱ．趋势调整法 Ⅲ．回归分析法 Ⅳ．回归调整法
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

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下列关于有效边界的说法正确的有( )。 Ⅰ.有效边界是在证券组合可行域的基础上按照投资者的共同偏好规则确定的 Ⅱ.有效边界上的证券组合即是投资者的最优证券组合 Ⅲ.对于可行域内部及下边界上的任意可行组合，均可以在有效边界上找到一个有效组合比它好 Ⅳ.有效边界上的不同组合按共同偏好规则不能区分优劣
A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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M2行业轮动策略的优点不包括( )。
A.理念容易理解

B.将行业划分为周期性和非周期性进行投资

C.抗风险能力得到增强

D.可操作性较弱

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【2013年真题】股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利。
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下列有关备兑权证的表述中正确的是（　　）。?
A.备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票?

B.备兑权证所认兑的股票是新发行的股票?

C.备兑权证所认兑的股票通常会增加股份公司的股本?

D.备兑权证所认兑的股票通常不会增加股份公司的股本?

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我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定（　　）。
A.提前终止基金合同

B.基金扩募或者延长基金合同期限

C.转换基金运作方式

D.更换基金管理人、基金托管人

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（　　）是指由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。?
A.公募发行?

B.私募发行?

C.直接发行?

D.间接发行?

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