A.公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份
B.国有股、战略投资者持股
C.冻结股份、受限的员工持股
D.交叉持股
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A.特定的投资者购买恰当的产品?
B.适合的投资者购买低风险的产品?
C.适合的投资者购买恰当的产品?
D.特定的投资者购买低风险的产品?
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A.业务创新的内部控制?
B.投资银行业务内部控制?
C.会计系统内部控制?
D.自营业务内部控制?
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A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，并且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
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A.限仓制度能防止市场风险过度集中?
B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度?
C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为?
D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况?
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A.发行人是借入资金的经济主体
B.投资者是出借资金的经济主体
C.发行人必须在约定的时间付息还本
D.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系
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