证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中其他方面的限制包括（　　）。
A.公司的经营环境

B.公司对现金的需要

C.股东所处的地位

D.公司进入资本市场获得资金的能力?

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基金估值时，在存在活跃市场的情况下，如估值日有市价的，应采用市价确定股票投资的公允价值。（　　）
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下列关于证券公司次级债务的说法中正确的有（　　）。?
A.次级债务分为长期次级债务和短期次级债务?

B.长期次级债务可以按一定的比例计入净资本?

C.短期次级债务可以按一定的比例计入净资本?

D.在清偿顺序中，次级债务在普通债务之后，股权资本债务之前?

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【2013年真题】允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是（　）。
A.双货币债券

B.可转换欧洲债券

C.附权益权证债券

D.附债务权证债券

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2007年6月，中国保监会、中国人民银行、国家外汇管理局共同制定了（　　），进一步规范了保险资金海外投资的相关制度，拓宽了保险资金出海的通道。?
A.．《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》?

B.《保险外汇资金境外运用管理暂行办法》?

C.《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》?

D.《保险资金境外投资管理暂行办法》?

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信息披露制度的意义有（　　）。
A.有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理

B.有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成

C.有利于维护广大投资者的合法权益

D.有利于进行证券监督，提高证券市场效率

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股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少关键性的要件，股票仍具有法律效力。
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【2012年真题】证券公司授权分公司经营证券自营业务或者投资咨询业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。
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假定某客户现有5万元的资金和每年年底1万元的储蓄，投资报酬率为3％，则下列理财目标可以顺利实现的有( )。 Ⅰ 20年后积累约为40万元的退休金 Ⅱ10年后积累约为18万元的子女高等教育金 Ⅲ 5年后积累约为11万元的购房首付款 Ⅳ 2年后积累约为6．5万元的购车费用
A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的是（　　）。
A.通常附属于交易所

B.以独立的公司形式组建

C.是专门的清算机构

D.不以独立的公司形式组建

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