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证券从业资格证券投资顾问试题

《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（　　）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
A.总资产

B.净资产

C.净资本

D.净收益

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【2018年真题】关于最优证券组合，下列说法正确的是（　）。 Ⅰ．最优证券组合是在有效边界的基础上结合投资者个人的偏好得出的结果 Ⅱ．投资者偏好通过无差异曲线来反映，其位置越靠下满意度越高 Ⅲ．最优证券组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合 Ⅳ．相对于其他有效组合，最优证券组合所在的无差异曲线的位置最高
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

B.Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

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以下关于投资规划的说法错误的是（）。 I 实物投资称间接投资，指对有形资产的投资。 II 投资的特征是用确定的现值牺牲换取可能的不确定的（有风险的）未来收益 III 金融投资也称直接投资，指对各种金融合约的投资 IV 投资者对投资产品收益比风险结构更重视
A.I、II、III

B.II、III

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

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开放式基金的赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。（　　）
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有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（　　）。
A.可转换优先股票

B.不可转换优先股票

C.参与优先股票

D.非参与优先股票

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【2013年真题】我国主要的基金指数由中证基金指数系列、SAC行业指数、上证基金指数和深证基金指数组成。
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【2012年真题】商业银行在个人理财产品和业务的经营活动中，较多涉及（）金融衍生品。
A.独立

B.嵌入式

C.利率

D.外汇

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基金托管人更换的条件有（　　）。?
A.收益连续半年下降?

B.被基金份额持有人大会解任?

C.被依法取消托管人资格?

D.基金托管人解散或破产?

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某债券面额100元，票面利率为9%，期限3年，于2017年12月31日到期一次还本付息。持有人甲于2015年12月31日将其卖出，若购买者乙要求10%的最终收益率，则其购买价格应为(按单利计息复利贴现)（）元。
A.103.96

B.106.96

C.105.96

D.104.96

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【2013年真题】指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的（　）等的资金投资。
A.社会闲资

B.对冲基金

C.激进的投资者

D.社保基金

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