保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

【2012年真题】在以股票为主要投资对象的条件下，基金的投资一般倾向于选择（　）的公司股票。
A.运作较规范

B.盈利能力较强

C.资产质量较高

D.发展潜力较好

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【2013年真题】下列不属于招募说明书包含的重要信息的是（　）。
A.基金收益分配原则和执行方式

B.基金运作方式

C.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式

D.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定

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【2014年真题】在基金宣传推介材料中，不符合法律法规相关要求的是（　）。
A.登载基金的过往业绩时，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩

B.根据以往该基金的表现，表明该基金经理的强项在于操作

C.根据以往该基金的表现，预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点

D.根据以往基金经理的表现，表现该基金经理对宏观经济的走向有很高的预测准确率

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以下情形中，投资者应自事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向证监会、交易所提交书面报告，通知上市公司，并予公告的有（）。 I 通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5% II 投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%之后又继续增持5% III 通过协议转让方式，投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至7% IV 投资者及其一致行动人通过行政划转的方式在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至6% V 因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至8%
A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV、V

E.I、II、IV、V

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【2013年真题】（　）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.成本效益原则

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在其他条件不变的情况下，期权期间、期权价格、时间价值三者之间的关系是（）。
A.期权期间越长，时间价值就越大，期权价格就越高

B.期权期间越长，时间价值就越小，期权价格就越高

C.期权期间越长，时间价值就越小，期权价格就越低

D.期权期间越长，期权价格就越高，而时间价值不变

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【2012年真题】下列属于会计异常现象的是（　）。
A.折价交易的封闭式基金收益率较高

B.没有被分析家看好的股票往往产生高收益

C.股票人选成分股，引起股票上涨

D.实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨

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【2012年真题】证券投资基金销售业务信息管理平台中，后台管理系统的功能即提供投资资讯功能。
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【2014年真题】资产配置的投资组合保险策略的特征包括（　）。
A.市场变动的行动方向是下降时买入，上升时卖出

B.要求的市场流动性较小

C.在强趋势的市场环境下有利

D.支付曲线模型为凸型

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【2012年真题】关于证券市场线与资本市场线，下列说法正确的是（　）。
A.证券市场线揭示了有效组合的期望收益率仅是对承担风险的补偿

B.资本市场线揭示了任意证券的期望收益率与风险的关系

C.证券市场线表示的是市场均衡的状态

D.资本市场线和证券市场线所在平面的横坐标不同，前者是标准差，后者是贝塔系数

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